ISO 14001 Checkliste: Ist Ihr Betrieb bereit?

Die Punkte folgen den Kapiteln 4 bis 10 von ISO 14001:2015. Die Kapitel 1 bis 3 enthalten Anwendungsbereich, Verweise und Begriffe, aber keine Anforderungen. Deshalb beginnt die Liste bei Kapitel 4.

Haken Sie einen Punkt nur ab, wenn Sie ihn belegen können: mit einem Dokument, einer Aufzeichnung oder einem Protokoll. Was Ihr Team im Kopf hat, zählt nicht. Der Nachweis darf schlicht sein. In einem kleinen Betrieb genügt für viele Punkte eine Tabelle oder eine A4-Seite.

• ISO für kleine und mittlere Unternehmen

Diese Kapitel bilden das Fundament. Hier legen Sie fest, was Ihr Umweltmanagementsystem umfasst und wo Ihre Umweltauswirkungen liegen.

1. 01

   Kontext und interessierte Parteien (4.1, 4.2)

   Haben Sie festgehalten, welche Themen Ihre Umweltleistung beeinflussen und wer Erwartungen an Sie stellt? Nachweis: eine Übersicht mit Behörden, Anwohnern, Kunden und Versicherern.

2. 02

   Anwendungsbereich (4.3)

   Sind Standorte und Tätigkeiten abgegrenzt, die das System umfasst? Nachweis: eine schriftliche Beschreibung des Geltungsbereichs.

3. 03

   Verantwortung der Leitung (5.1)

   Trägt die Geschäftsleitung das Thema aktiv? Nachweis: Sitzungsprotokolle, Budgetfreigaben für Umweltmassnahmen.

4. 04

   Umweltpolitik (5.2)

   Gibt es eine unterzeichnete Politik mit Verpflichtung zum Schutz der Umwelt, zur Einhaltung der bindenden Verpflichtungen und zur Verbesserung? Nachweis: das Dokument selbst, ausgehängt oder im Intranet.

5. 05

   Rollen und Verantwortlichkeiten (5.3)

   Weiss jede Person, wofür sie im Umweltbereich zuständig ist? Nachweis: Organigramm, Stellenbeschriebe, Aufgabenliste.

6. 06

   Umweltaspekte (6.1.2)

   Haben Sie erfasst, wo Energie, Wasser und Material verbraucht werden und wo Abfälle und Emissionen entstehen? Nachweis: ein Aspektregister mit Bewertung der wesentlichen Auswirkungen.

7. 07

   Bindende Verpflichtungen (6.1.3)

   Kennen Sie die für Ihren Betrieb geltenden Vorschriften, Bewilligungen und Auflagen? Nachweis: ein Rechtsregister mit Verantwortlichem und Datum der letzten Prüfung.

8. 08

   Risiken, Chancen und Umweltziele (6.1.1, 6.2)

   Gibt es messbare Ziele mit Massnahmen, Terminen und Zuständigen? Nachweis: ein Zielplan, zum Beispiel für den Stromverbrauch oder die Abfallmenge.

Jetzt geht es um den Alltag: Wer kann was, was ist geregelt, und was passiert, wenn etwas schiefgeht.

1. 01

   Ressourcen (7.1)

   Stehen Personal, Zeit und Mittel für das System bereit? Nachweis: Budget, Zeitplanung, Beschaffungsbelege für Umweltmassnahmen.

2. 02

   Kompetenz (7.2)

   Haben Mitarbeitende mit Umweltrelevanz die nötige Ausbildung? Nachweis: Schulungslisten, Zertifikate, Einweisungen zu Gefahrstoffen oder Abfalltrennung.

3. 03

   Bewusstsein (7.3)

   Kennen die Mitarbeitenden die Umweltpolitik und ihren eigenen Beitrag? Nachweis: Unterweisungsprotokolle, Aushänge, Teamsitzungen.

4. 04

   Kommunikation (7.4)

   Ist geregelt, wer intern und extern informiert, etwa bei Anfragen von Behörden oder Anwohnern? Nachweis: eine Kommunikationsregel, abgelegte Korrespondenz.

5. 05

   Dokumentierte Information (7.5)

   Werden Dokumente freigegeben, aktuell gehalten und auffindbar abgelegt? Nachweis: Dokumentenliste mit Version und Datum.

6. 06

   Betriebliche Steuerung (8.1)

   Sind Tätigkeiten mit wesentlichen Umweltaspekten geregelt, auch bei Lieferanten und Entsorgern? Nachweis: Arbeitsanweisungen, Entsorgungsnachweise, Vorgaben an Dienstleister.

7. 07

   Notfallvorsorge (8.2)

   Ist beschrieben, wie Sie auf Umweltvorfälle wie ausgelaufene Stoffe oder Brand reagieren? Nachweis: Notfallplan, Übungsprotokolle, Auffangwannen und Löschmittel an den vorgesehenen Orten.

Diese Kapitel schliessen den Plan-Do-Check-Act-Zyklus. Ohne Aufzeichnungen aus dem laufenden Betrieb lassen sie sich nicht belegen.

1. 01

   Überwachung und Messung (9.1.1)

   Erfassen Sie Ihre Umweltleistung regelmässig? Nachweis: Verbrauchszahlen für Strom, Wasser und Brennstoffe, Abfallmengen, Auswertungen.

2. 02

   Bewertung der Einhaltung (9.1.2)

   Prüfen Sie, ob Sie Gesetze und Bewilligungen einhalten? Nachweis: Prüfprotokolle mit Datum und Ergebnis.

3. 03

   Internes Audit (9.2)

   Wurde das System mindestens einmal intern überprüft? Nachweis: Auditplan, Auditbericht, festgehaltene Feststellungen.

4. 04

   Managementbewertung (9.3)

   Beurteilt die Geschäftsleitung das System in festen Abständen? Nachweis: Protokoll mit Zielerreichung, Auditergebnissen und Entscheiden.

5. 05

   Nichtkonformitäten und Korrekturmassnahmen (10.2)

   Werden Abweichungen erfasst, behoben und auf ihre Ursache geprüft? Nachweis: eine Massnahmenliste mit Status.

6. 06

   Fortlaufende Verbesserung (10.3)

   Lässt sich zeigen, dass sich Ihre Umweltleistung verbessert? Nachweis: der Vergleich von Kennzahlen über mehrere Perioden.

Viele Betriebe besitzen die Grundlagen bereits, nur verteilt auf Ordner und Mailpostfächer. Die Tabelle zeigt, welche Unterlagen Sie bereitlegen sollten und welche Kapitel sie abdecken.

• Zertifizierungswege vergleichen

Das Zertify-Selbstassessment stellt 34 Ja-Nein-Fragen zu ISO 14001. 14 davon sind zwingende Anforderungen der Norm und müssen alle mit Ja beantwortet werden. Bei den übrigen 20 Fragen sind mindestens 14 Ja-Antworten nötig. Wer die Checkliste oben abgearbeitet hat, kann die Fragen mit Unterlagen im Hintergrund beantworten.

Es gibt keinen Audit vor Ort. G6 Agency AG stellt das Zertifikat im Rahmen einer Lizenz von SICE aus, und SICE prüft jedes Assessment vor der Ausstellung. Nach bestandenem Assessment und Zahlung erhalten Sie das Zertifikat innerhalb von 4 Stunden. Jedes Zertifikat lässt sich öffentlich über Nummer und QR-Code verifizieren, auch für die Einkaufsabteilung Ihres Kunden.

Der Preis beträgt 699 CHF (699 €) im ersten Jahr, danach 469 CHF (469 €) pro Jahr inklusive des jährlichen Online-Re-Audits. Das Zertifikat gilt 3 Jahre. Das Abonnement verlängert sich jährlich und lässt sich im Kundenkonto jederzeit auf das Ende des laufenden Jahres kündigen.

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