Checkliste nach Normkapiteln
ISO 9001 Checkliste: Ist Ihr Unternehmen bereit?
Diese ISO 9001 Checkliste führt Sie durch die Kapitel 4 bis 10 der Norm und nennt zu jedem Punkt die Nachweise, die Unternehmen typischerweise haben. Wer die Punkte erfüllt, kann online die Selbstbewertung bei Zertify machen. Nach bestandener Bewertung und Zahlung erhalten Sie das Zertifikat innerhalb von 4 Stunden.
01: Überblick
Die ISO 9001 Checkliste im Überblick
ISO 9001:2015 folgt einer festen Gliederung. Die Kapitel 1 bis 3 enthalten Einleitung, Anwendungsbereich und Begriffe. Die eigentlichen Anforderungen an ein Qualitätsmanagementsystem stehen in den Kapiteln 4 bis 10. Diese Checkliste folgt genau dieser Reihenfolge.
Zu jedem Punkt nennen wir einen typischen Nachweis. Das ist ein Dokument, eine Aufzeichnung oder ein Ergebnis, das Ihre Praxis belegt. Viele kleine und mittlere Betriebe haben mehr davon, als sie vermuten. Oft fehlt nur die Ablage an einem festen Ort.
| Kapitel | Thema | Leitfrage |
|---|---|---|
| 4 | Kontext der Organisation | Kennen wir unser Umfeld und den Anwendungsbereich? |
| 5 | Führung | Trägt die Leitung das System und lebt sie die Politik? |
| 6 | Planung | Kennen wir Risiken, Chancen und Ziele? |
| 7 | Unterstützung | Haben wir Ressourcen, Kompetenz und gelenkte Dokumente? |
| 8 | Betrieb | Sind unsere Abläufe geplant und gesteuert? |
| 9 | Bewertung der Leistung | Messen und prüfen wir, was wir tun? |
| 10 | Verbesserung | Beheben wir Abweichungen und verbessern wir uns? |
02: Kapitel 4 bis 6
ISO 9001 Checkliste: Kontext, Führung und Planung
Diese Punkte bilden das Fundament. Sie zeigen, dass Ihr Unternehmen weiss, wo es steht, wer verantwortlich ist und was es erreichen will.
Umfeld und interessierte Parteien sind beschrieben
Typischer Nachweis: eine kurze Übersicht zu Kunden, Lieferanten, Behörden und Mitarbeitenden mit ihren wichtigsten Erwartungen.
Der Anwendungsbereich ist festgelegt
Typischer Nachweis: ein Absatz, der Standorte, Produkte und Dienstleistungen nennt, die das System abdeckt.
Prozesse und ihre Abfolge sind definiert
Typischer Nachweis: eine Prozesslandkarte oder einfache Ablaufdiagramme mit benannten Verantwortlichen.
Die Leitung übernimmt Verantwortung
Typischer Nachweis: Protokolle von Leitungssitzungen und Entscheide über Ressourcen für das Qualitätsmanagement.
Die Qualitätspolitik ist formuliert und bekannt
Typischer Nachweis: eine unterzeichnete Politik, die im Intranet, am Aushang oder in den Einführungsunterlagen zugänglich ist.
Rollen und Verantwortlichkeiten sind zugewiesen
Typischer Nachweis: Organigramm und Stellenbeschreibungen, die Qualitätsaufgaben nennen.
Risiken und Chancen sind bewertet
Typischer Nachweis: eine Risikoliste mit Einschätzung, Massnahmen und Verantwortlichem.
Qualitätsziele sind messbar
Typischer Nachweis: eine Zielliste mit Kennzahl, Zielwert, Termin und Verantwortlichem.
03: Kapitel 7 und 8
Checkliste für Unterstützung und Betrieb
Hier geht es um den Alltag: Menschen, Mittel und Abläufe. Der Punkt Entwicklung und Konstruktion gilt nur, wenn Ihr Unternehmen solche Tätigkeiten ausübt.
Ressourcen stehen bereit
Typischer Nachweis: Budgets, Wartungspläne für Anlagen und Geräte, Kalibrierungen von Messmitteln, soweit relevant.
Kompetenz ist gesichert
Typischer Nachweis: eine Qualifikationsübersicht, Schulungsnachweise und Zeugnisse.
Bewusstsein und Kommunikation sind geregelt
Typischer Nachweis: Einführungsunterlagen für neue Mitarbeitende, Teamprotokolle, Informationswege nach innen und aussen.
Dokumentierte Informationen sind gelenkt
Typischer Nachweis: eine feste Ablagestruktur mit Versionsstand und Freigabevermerk.
Kundenanforderungen sind geklärt
Typischer Nachweis: Offerten, Auftragsbestätigungen und Vermerke zur Prüfung der Anforderungen vor Vertragsabschluss.
Externe Anbieter sind bewertet
Typischer Nachweis: Lieferantenliste mit Beurteilung nach Qualität, Termintreue und Zuverlässigkeit.
Leistungserbringung ist gesteuert
Typischer Nachweis: Arbeitsanweisungen, Checklisten, Prüfprotokolle und Freigabevermerke vor der Auslieferung.
Fehlerhafte Ergebnisse sind gelenkt
Typischer Nachweis: eine Reklamations- und Fehlerliste mit Sperrvermerken und dokumentierter Entscheidung.
04: Kapitel 9 und 10
Checkliste für Bewertung und Verbesserung
Ein Qualitätsmanagementsystem lebt davon, dass Sie Ihre Leistung prüfen und daraus lernen. Diese Punkte zeigen den Regelkreis.
Leistung wird überwacht und gemessen
Typischer Nachweis: eine Kennzahlenübersicht, die regelmässig aktualisiert wird.
Kundenzufriedenheit wird erfasst
Typischer Nachweis: Rückmeldungen, kurze Umfragen oder eine Übersicht der Reklamationen.
Interne Audits finden statt
Typischer Nachweis: ein Auditplan und Berichte mit Feststellungen.
Die Leitung bewertet das System
Typischer Nachweis: ein Protokoll der Managementbewertung mit Eingaben, Beschlüssen und Massnahmen.
Abweichungen werden korrigiert
Typischer Nachweis: eine Massnahmenliste mit Ursache, Korrektur und Wirksamkeitsprüfung.
Verbesserung geschieht laufend
Typischer Nachweis: gesammelte Verbesserungsvorschläge und dokumentierte, umgesetzte Änderungen.
Fehlt ein Nachweis, ist das kein Grund zur Sorge. Meist ist der Ablauf vorhanden und nur nicht festgehalten. Halten Sie ihn in wenigen Sätzen schriftlich fest.
05: Auswertung
So werten Sie die Checkliste aus
Gehen Sie jeden Punkt einzeln durch und ordnen Sie ihn einer von drei Stufen zu. Beziehen Sie dafür die Personen ein, die den jeweiligen Ablauf täglich führen. Sie kennen die Praxis am besten.
Die Auswertung zeigt, wo Sie stehen und was als Nächstes zu tun ist. Wie Sie danach zertifizieren, ist eine eigene Entscheidung. Eine Übersicht dazu finden Sie in unseren Leitfäden.
| Einstufung | Bedeutung | Nächster Schritt |
|---|---|---|
| Erfüllt mit Nachweis | Der Ablauf besteht und ist belegt. | Nachweis an einem festen Ort ablegen. |
| Erfüllt ohne Nachweis | Der Ablauf besteht, ist aber nicht festgehalten. | Kurz dokumentieren, etwa als Protokoll oder Liste. |
| Nicht erfüllt | Der Ablauf fehlt oder ist unklar. | Verantwortlichen bestimmen und Ablauf einführen. |
06: Zertify
Von der Checkliste zum ISO 9001 Zertifikat
Die Checkliste ersetzt die Selbstbewertung nicht. Sie bereitet sie vor. Zertify stellt ISO-Zertifikate auf Basis einer Online-Selbstbewertung aus. Es gibt keinen Vor-Ort-Audit. Das Zertifikat wird von SICE (Swiss Institute of Certification and Education) ausgestellt.
Die Selbstbewertung besteht aus 30 Ja-Nein-Fragen. Zum Bestehen brauchen Sie 20 von 30 Punkten. Nach bestandener Bewertung und Zahlung erhalten Sie Ihr Zertifikat innerhalb von 4 Stunden. Jedes Zertifikat lässt sich öffentlich auf zertify.ch über Nummer und QR-Code überprüfen.
Das Zertifikat ist ein Jahresabonnement. Das erste Jahr kostet 599 CHF (599 €), jedes weitere Jahr 399 CHF (399 €) inklusive Online-Re-Audit. Es gilt 3 Jahre und wird jedes Jahr mit einem kurzen Online-Re-Audit bestätigt. Sie können jederzeit auf Ende des Jahres kündigen.
07: FAQ
Häufige Fragen zur ISO 9001 Checkliste
08: Leitfaden
Weiterführende Seiten
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