ISO 37001 Anti-Korruptions-Managementsystem
ISO 37001 für Handel: Zertifikat online erhalten
Handelsunternehmen sitzen zwischen Herstellern und Abnehmern. Genau dort entstehen Bestechungsrisiken: im Einkauf, bei Konditionen, am Zoll. ISO 37001 belegt, dass Sie organisatorische Vorkehrungen getroffen haben. Bei Zertify beantworten Sie 38 Ja/Nein-Fragen online und erhalten das Zertifikat innert 4 Stunden nach bestandener Bewertung und Zahlung.
01: Nachfrage
Warum verlangen Kunden im Handel ISO 37001?
Ein Händler verkauft Ware und Zugang: zu Produkten, Regalplätzen, Märkten. Wer über Listungen, Konditionen oder Vermittlungen entscheidet, ist für Bestechung interessant, als Geber wie als Nehmer.
Das wissen Ihre Kunden. Konzerne mit Verhaltenskodex reichen dessen Anforderungen an Lieferanten weiter, und im Lieferantenfragebogen steht die Frage nach der Korruptionsprävention. Öffentliche Auftraggeber verlangen in Ausschreibungen Integritätsnachweise. Hersteller prüfen, welchen Importeur oder Vertriebspartner sie zulassen.
Eine Antwort im Fragebogen bleibt eine Behauptung. Ein Zertifikat mit Nummer kann die Einkaufsabteilung selbst auf der Verifizierungsseite prüfen.
02: Risiken
Welche Bestechungsrisiken im Handel deckt die Norm ab?
ISO 37001 verlangt, dass Sie die Bestechungsrisiken Ihres Betriebs selbst erfassen. Im Handel tauchen sie an wiederkehrenden Stellen auf.
- Geschenke und Einladungen
- Der Lieferant lädt den Einkäufer an die Messe samt Rahmenprogramm ein oder schickt zu Weihnachten eine Kiste Wein. Die Norm verlangt Grenzwerte und ein Register.
- Konditionen und Listungen
- Boni, Werbekostenzuschüsse und Listungsgebühren sind üblich. Heikel wird es, wenn eine Zahlung an eine Person statt an die Firma geht.
- Agenten und Vertriebspartner
- Provisionen für Vermittler im Ausland lassen sich schwer nachvollziehen. Zu klären ist, wofür der Agent bezahlt wird und an wen sein Anteil weiterfliesst.
- Zoll und Spedition
- Bei der Einfuhr verlangt jemand eine kleine Zahlung für schnellere Abfertigung. Auch ein kleiner Betrag bleibt Bestechung.
- Offerten an die öffentliche Hand
- Bei Gemeinden, Spitälern oder Schulen entscheidet oft eine einzelne Person. Jeder Kontakt vor der Vergabe gehört dokumentiert.
Welche dieser Stellen bei Ihnen zutreffen, halten Sie in der Risikobewertung fest und aktualisieren es regelmässig.
03: Umsetzung
Wie erfüllt ein Handelsbetrieb die Anforderungen in der Praxis?
Die Anforderungen klingen nach Grosskonzern. In einem Handelsbetrieb mit 20 Mitarbeitenden sieht die Umsetzung schlanker aus.
| Anforderung | Umsetzung im Handelsbetrieb |
|---|---|
| Risikobewertung (Kapitel 6, Planung) | Geschäftsleitung und Einkaufsleiter gehen Lieferanten, Kunden, Agenten und Länder durch und notieren, wo Vorteile fliessen könnten. Die Tabelle wird jährlich überarbeitet. |
| Anti-Korruptionspolitik | Zwei Seiten: Verbot von Schmiergeld und Beschleunigungszahlungen, Grenzwerte für Geschenke, Meldepflicht. Von der Geschäftsleitung unterzeichnet und bekannt gegeben. |
| Unabhängige Compliance-Funktion | Eine Person ausserhalb des Einkaufs mit direktem Zugang zur Geschäftsleitung entscheidet Zweifelsfälle. |
| Due Diligence | Neue Agenten, Spediteure und Grosslieferanten füllen vor dem ersten Auftrag einen Fragebogen aus. Bei Stellen in Einkauf und Verkauf werden Referenzen geprüft. |
| Kontrollen | Vier-Augen-Prinzip bei Rabattfreigaben, Provisionen und Spesen. Zahlungen nur auf Konten, die auf den Vertragspartner lauten. |
| Meldeweg mit Schutz | Eine eigene E-Mail-Adresse oder eine externe Vertrauensperson. Meldende erleiden keine Nachteile. |
04: Zertify
ISO 37001 online zertifizieren mit Zertify
Zertify stellt das Zertifikat unter Lizenz von SICE (Swiss Institute of Certification and Education) aus. Grundlage ist eine Selbstbewertung online, ein Audit vor Ort findet nicht statt. SICE prüft jede Bewertung, bevor das Zertifikat ausgestellt wird.
Die Bewertung umfasst 38 Ja/Nein-Fragen. 14 davon sind Pflichtfragen, die alle mit Ja beantwortet sein müssen. Sie bilden die Kernpunkte der Bewertung ab, nicht jede Einzelanforderung der Norm. Von den übrigen 24 Fragen müssen mindestens 16 mit Ja beantwortet sein.
Selbstbewertung ausfüllen
Sie ist kostenlos und ohne Registrierung. Legen Sie Politik, Risikotabelle und Meldeweg bereit, dann schaffen Sie die Fragen in einer Sitzung.
Lücken schliessen
Bei einem Nein in den Pflichtfragen ergänzen Sie zuerst den Betrieb, etwa um ein Geschenkregister, und starten dann neu.
Bezahlen
Für den Kauf brauchen Sie kein Kundenkonto.
Zertifikat einsetzen
Das PDF trägt Zertifikatsnummer und QR-Code. Hängen Sie es dem Lieferantenfragebogen oder der Offerte an.
Jedes Zertifikat ist öffentlich über Nummer oder QR-Code prüfbar. Es gilt drei Jahre und wird jedes Jahr mit einem kurzen Online-Re-Audit bestätigt.
05: Kosten
Was kostet ISO 37001 für ein Handelsunternehmen?
Das Zertifikat kostet CHF 749 im ersten Jahr, danach CHF 499 pro Jahr inklusive Online-Re-Audit. Das Abonnement verlängert sich jährlich automatisch. Im Kundenkonto kündigen Sie jederzeit auf das Ende des laufenden Jahres, das Zertifikat endet dann mit dem bezahlten Jahr.
Zertifizieren Sie mehrere Normen, etwa ISO 37001 und ISO 9001, gilt ein Rabatt von 20 Prozent, ab drei Normen von 30 Prozent, auch auf die jährliche Gebühr. Für Kunden in der Schweiz und in Liechtenstein sind 8.1 Prozent MWST enthalten.
Wer den klassischen Weg mit Vor-Ort-Audit einer Zertifizierungsstelle erwägt, findet die Unterschiede im Vergleich der Zertifizierungswege. Welche Variante Ihr Kunde akzeptiert, fragen Sie am besten vorab in dessen Einkaufsabteilung.
06: FAQ
Häufige Fragen zu ISO 37001 im Handel
Die Norm ist freiwillig. Sinnvoll wird sie, wenn Kunden, Ausschreibungen oder Hersteller einen Nachweis zur Korruptionsprävention verlangen. Fragen Sie in diesem Fall nach, ob ein Zertifikat genügt.
Die Selbstbewertung füllen Sie in einer Sitzung aus, wenn Politik und Risikotabelle vorliegen. Nach bestandener Bewertung und Zahlung erhalten Sie das Zertifikat innert 4 Stunden.
Nein. Die Norm verlangt eine unabhängige Funktion mit direktem Zugang zur Leitung, keine zusätzliche Stelle. In einem kleinen Betrieb kann eine geeignete Person diese Aufgabe übernehmen, solange sie nicht im Einkauf oder Verkauf entscheidet.
Die Norm betrifft Ihr eigenes Managementsystem. Sie verlangt aber eine Due Diligence bei Geschäftspartnern wie Agenten, Spediteuren und Grosslieferanten, bevor Sie mit ihnen zusammenarbeiten.
Sie sehen, welche Fragen mit Nein beantwortet sind. Schliessen Sie die Lücken im Betrieb und wiederholen Sie die Bewertung. Ein Nein in einer der 14 Pflichtfragen verhindert das Bestehen.
07: Leitfaden
Weiterführende Seiten
Prüfen Sie, ob Ihr Handelsbetrieb ISO 37001 erfüllt
Die Selbstbewertung mit 38 Fragen zeigt, wo Sie stehen und was noch fehlt.
Kostenlos und ohne Registrierung.