ISO 37001 Anti-Korruptions-Managementsystem
ISO 37001 für Baugewerbe: Zertifikat online erhalten
Bauherren, öffentliche Auftraggeber und Generalunternehmer wollen wissen, wie Ihr Betrieb mit Bestechungsrisiken umgeht. Das ISO-37001-Zertifikat belegt es. Bei Zertify erhalten Sie es nach einer Online-Selbstbeurteilung, ohne Vor-Ort-Audit.
01: Nachfrage
Warum Bauherren und Generalunternehmer nach ISO 37001 fragen
Im Bau fliessen hohe Summen über lange Projektlaufzeiten, mit vielen Beteiligten und wenig Routine pro Auftrag. Das macht die Branche für Bestechung anfällig, und die Auftraggeber wissen das. Wer Bauleistungen vergibt, will belegen können, dass er seine Partner geprüft hat.
Die Frage taucht an drei Stellen auf: im Lieferantenfragebogen eines Generalunternehmers, in den Eignungsnachweisen einer Ausschreibung und im Verhaltenskodex eines Konzerns, der von Subunternehmern Anti-Korruptionsmassnahmen verlangt. Nicht jede Ausschreibung fordert ISO 37001. Das Zertifikat beantwortet aber, was der Einkauf sonst Punkt für Punkt nachfragt, mit einem Dokument, das sich prüfen lässt.
02: Risiken
Welche Bestechungsrisiken ISO 37001 im Baugewerbe abdeckt
Die Norm verlangt, dass Sie Ihre eigenen Risiken bewerten. Im Baugewerbe treten sie an wiederkehrenden Stellen auf.
- Submission und Offertstellung
- Absprachen unter Anbietern, Informationen aus dem Umfeld der Bauherrschaft vor Eingabefrist, Geschenke an Personen, die Offerten bewerten.
- Nachträge und Regiearbeiten
- Mehrkosten werden freigegeben, weil jemand auf Bauherrenseite einen Vorteil erhalten hat.
- Subunternehmer und Vermittler
- Zahlungen an Vermittler, die Aufträge «organisieren», oder an Subunternehmer ohne nachvollziehbare Leistung.
- Bewilligungen und Abnahmen
- Beschleunigungszahlungen oder Einladungen an Personen, die Bewilligungen vorbereiten oder Bauabnahmen durchführen.
- Material- und Mengenabrechnung
- Überhöhte Rechnungen, Scheinleistungen und Barzahlungen auf der Baustelle.
- Auslandprojekte
- Zoll, Visa und lokale Bewilligungen geben Anlass für Zahlungen an Amtsträger.
Welche dieser Risiken für Ihren Betrieb zählen, zeigt die Risikobewertung. Ein Dachdeckerbetrieb mit privaten Kunden hat ein anderes Profil als ein Tiefbauunternehmen mit Gemeindeaufträgen.
03: Umsetzung
Wie ein Bauunternehmen die Kernanforderungen erfüllt
Die Norm schreibt keine Software und keine eigene Abteilung vor. Sie verlangt angemessene Vorkehrungen, und angemessen richtet sich nach Grösse und Risiko. Die Beispiele zeigen, wie das in einem mittleren Baubetrieb aussehen kann.
| Anforderung | Beispiel im Baubetrieb |
|---|---|
| Bestechungsrisiken bewerten | Die Geschäftsleitung geht Offertwesen, Einkauf, Nachtragsmanagement und Bewilligungen durch und hält fest, wo Zahlungen oder Vorteile möglich wären. Die Liste wird jährlich und nach grossen Aufträgen überprüft. |
| Anti-Korruptionspolitik | Zwei Seiten, von der Geschäftsleitung unterzeichnet und an Poliere, Bauleiter, Einkauf und Subunternehmer abgegeben. Geschenke und Einladungen sind mit einer Wertgrenze geregelt. |
| Unabhängige Compliance-Funktion | Eine Person ausserhalb von Akquise und Bauleitung, etwa die Leiterin Finanzen, mit direktem Zugang zur Geschäftsleitung. |
| Due Diligence | Vor der Beauftragung eines Subunternehmers oder Vermittlers füllt dieser einen Fragebogen zu Eigentümern, Referenzen und Vergütungsmodell aus. |
| Finanzielle und nicht-finanzielle Kontrollen | Vier-Augen-Prinzip bei Nachträgen und Zahlungsfreigaben, keine Barzahlungen auf der Baustelle, Rechnungen nur mit Leistungsnachweis. |
| Meldeweg mit Schutz vor Repressalien | Eine interne Adresse oder externe Meldestelle, die auch Poliere und Bauarbeiter nutzen können, ohne Nachteile befürchten zu müssen. |
04: Vorbereitung
Welche Unterlagen Sie für die Selbstbeurteilung bereitlegen
Die Fragen beziehen sich auf Dinge, die in einem geordneten Baubetrieb meist schon vorhanden sind. Legen Sie diese Punkte vorher zusammen, dann beantworten Sie die Beurteilung in einem Durchgang.
Projektübersicht und Organigramm
Wer entscheidet über Offerten, Nachträge, Vergaben an Subunternehmer und Zahlungen?
Liste der Subunternehmer, Vermittler und Lieferanten
Mit Angaben dazu, wer geprüft wurde und wie.
Regelung zu Geschenken und Einladungen
Schriftlich, mit Wertgrenze und Freigabe durch eine zweite Person.
Ablauf für Nachträge und Zahlungsfreigaben
Wer prüft, wer genehmigt, wo wird es dokumentiert.
Meldeweg und Zuständigkeit
Wohin sich Mitarbeitende wenden und wer die Meldung entgegennimmt.
Schulungsnachweis
Welche Bauleiter, Poliere und Einkäufer die Anti-Korruptionspolitik kennen.
05: Zertify
ISO 37001 bei Zertify: Ablauf, Preis und Gültigkeit
Die Selbstbeurteilung für ISO 37001 besteht aus 38 Ja/Nein-Fragen. 14 davon sind Muss-Fragen, die Kernpunkte der Beurteilung, und alle müssen mit Ja beantwortet sein. Von den übrigen 24 Fragen braucht es mindestens 16 Ja-Antworten. Die Beurteilung ist kostenlos und läuft online, ein Konto brauchen Sie dafür nicht.
SICE prüft jede Beurteilung, bevor das Zertifikat ausgestellt wird. Ausgestellt wird es von Zertify im Rahmen einer Lizenz von SICE, innerhalb von 4 Stunden nach bestandener Beurteilung und Zahlung. Auf dem PDF finden Sie eine Zertifikatsnummer und einen QR-Code. Die Einkaufsabteilung Ihres Kunden prüft damit auf der öffentlichen Verifizierungsseite, ob das Zertifikat echt und gültig ist.
Das Zertifikat kostet CHF 749 im ersten Jahr, danach CHF 499 pro Jahr inklusive kurzem Online-Re-Audit. Es gilt 3 Jahre. Das Abonnement verlängert sich jährlich automatisch und lässt sich im Kundenkonto jederzeit auf das Ende des laufenden Jahres kündigen. Mit dem bezahlten Jahr endet dann auch das Zertifikat. Für Kunden in der Schweiz und in Liechtenstein sind 8.1% MWST enthalten.
06: Vergleich
Online-Selbstbeurteilung oder klassischer Weg mit Audit vor Ort?
Das Zertifikat von Zertify beruht auf einer Online-Selbstbeurteilung. Ein Auditor kommt nicht auf Ihre Baustelle oder ins Büro, und jedes Jahr bestätigt ein kurzes Online-Re-Audit den Stand.
Der klassische Weg ist ein Audit vor Ort durch eine Zertifizierungsstelle. Er lohnt sich, wenn ein Auftraggeber ausdrücklich ein solches Audit verlangt. Klären Sie das vor der Offerteingabe mit dem Einkauf oder in den Ausschreibungsunterlagen. Die Gegenüberstellung der Wege finden Sie im Leitfaden.
07: FAQ
Häufige Fragen zu ISO 37001 im Baugewerbe
Nicht alle. Manche Bauherren und Generalunternehmer fragen im Lieferantenfragebogen oder in den Eignungskriterien danach, andere akzeptieren eigene Erklärungen. Massgebend sind die Unterlagen der jeweiligen Ausschreibung.
Nein. Verlangt ist eine Compliance-Funktion mit direktem Zugang zur Leitung. In einem kleinen Betrieb übernimmt diese Rolle eine Person, die nicht in Akquise oder Bauleitung der laufenden Projekte steckt.
Die Selbstbeurteilung füllen Sie online aus. Nach bestandener Beurteilung und Zahlung wird das Zertifikat innerhalb von 4 Stunden ausgestellt. Wie lange die Vorbereitung dauert, hängt davon ab, was in Ihrem Betrieb schon schriftlich geregelt ist.
Der Preis hängt nicht von der Betriebsgrösse ab: CHF 749 im ersten Jahr, danach CHF 499 pro Jahr inklusive Online-Re-Audit. Wer mehrere Normen zertifiziert, erhält 20% Rabatt auf zwei und 30% auf drei oder mehr Normen, auch auf die Jahresgebühr.
Ja. Jedes Zertifikat trägt eine Nummer und einen QR-Code. Damit lässt es sich auf der öffentlichen Verifizierungsseite von Zertify prüfen, ohne dass Sie etwas nachreichen müssen.
08: Leitfaden
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