ISO 37001 Anti-Korruption
ISO 37001 für Maschinenbau: Zertifikat online erhalten
Maschinenbauer verkaufen über Agenten und Händler, montieren und warten beim Kunden im Ausland. Genau dort verlangen Konzerne und öffentliche Auftraggeber einen Nachweis gegen Bestechung. Mit Zertify beantworten Sie 38 Ja/Nein-Fragen online und erhalten ein öffentlich überprüfbares Zertifikat ohne Vor-Ort-Audit.
01: Nachfrage
Warum verlangen Kunden im Maschinenbau ISO 37001?
Ein Maschinenbauer liefert selten nur eine Maschine. Dazu gehören Montage, Inbetriebnahme, Schulung, Ersatzteile und Service über Jahre. Jede dieser Stufen bringt Kontakt mit Einkäufern, Betriebsleitern, Zollstellen und Vermittlern. Die Branche gilt deshalb als anfällig für Bestechungsvorwürfe, auch wenn im eigenen Haus nie etwas vorgefallen ist.
Die Norm taucht an drei Stellen auf. Der Lieferantenfragebogen eines Konzerns fragt nach organisatorischen Vorkehrungen gegen Bestechung. Ausschreibungen öffentlicher Auftraggeber für Anlagen und Infrastruktur verlangen Nachweise zur Integrität des Anbieters. Und Ihre eigenen Kunden prüfen, über welche Vertriebspartner Sie im Zielmarkt auftreten.
Wer die Frage im Fragebogen mit einem Satz beantwortet, legt gegenüber einem Mitbewerber mit Zertifikat das schwächere Dokument vor. Für KMU kommt dazu, dass der Verhaltenskodex des Konzerns über die Lieferkette weitergereicht wird. Die Anforderungen treffen Sie, auch wenn Sie keine hundert Mitarbeitenden haben.
02: Risiken
Welche Bestechungsrisiken gibt es im Maschinenbau?
ISO 37001 verlangt, dass Sie die Risiken Ihres eigenen Geschäfts benennen. Im Maschinenbau stecken sie in diesen Situationen:
- Vertriebsagenten und Händler
- Ein Vermittler im Exportmarkt erhält eine Provision, von der ein Teil an Entscheidungsträger beim Kunden fliessen könnte. Die Due Diligence klärt Eigentümer, Referenzen und die Höhe der Provision im Vergleich zum Markt.
- Werksabnahme und Inbetriebnahme
- Kundenvertreter reisen zur Abnahme an, es folgen Einladungen, Geschenke, Ausflüge. Eine Geschenkregel mit Schwellenwert und Freigabe zieht die Grenze.
- Zoll und Abfertigung
- Beim Import von Maschinen und Ersatzteilen werden über Spediteure kleine Beträge zur Beschleunigung bezahlt. Vertrag und schriftliche Weisung an den Spediteur schliessen das aus.
- Servicetechniker beim Kunden
- Der Techniker steht allein vor Ort, der Kunde wünscht bevorzugte Lieferung von Ersatzteilen gegen einen persönlichen Gefallen. Schulung und ein bekannter Meldeweg geben ihm eine klare Antwort.
- Öffentliche Ausschreibungen
- Kontakte zu Verantwortlichen vor der Vergabe sind heikel. Eine Regel, wer in laufenden Verfahren mit dem Auftraggeber sprechen darf, schützt Verkauf und Geschäftsleitung.
- Beratungs- und Sponsoringverträge
- Zahlungen an Berater, Vereine oder Veranstaltungen im Umfeld eines Kunden ohne nachvollziehbare Gegenleistung. Freigabe und Dokumentation machen sie überprüfbar.
03: Umsetzung
Wie erfüllt ein Maschinenbauer die Kernanforderungen?
Die Anforderungen der Norm lassen sich auf die Grösse eines KMU zuschneiden. Die folgende Tabelle zeigt, wie das in einem Betrieb mit Exportgeschäft aussehen kann.
| Anforderung | Beispiel im Maschinenbaubetrieb |
|---|---|
| Bestechungsrisiken bewerten | Liste der Zielmärkte, Vertriebspartner und Projektarten mit Einschätzung des Risikos. Aktualisierung jährlich und bei jedem neuen Markt. |
| Anti-Korruptionspolitik | Zwei Seiten, von der Geschäftsleitung unterzeichnet, an Mitarbeitende, Agenten und Lieferanten abgegeben. |
| Unabhängige Compliance-Funktion | Eine Person ohne Verkaufsziele, zum Beispiel aus Finanzen oder Recht, mit direktem Zugang zur Geschäftsleitung. |
| Due Diligence | Fragebogen vor jedem Agentenvertrag: Eigentümer, Referenzen, Provision. Referenzprüfung bei Neueinstellungen im Verkauf. |
| Finanzielle und nicht-finanzielle Kontrollen | Vier-Augen-Prinzip bei Provisionszahlungen, keine Barzahlungen. Abnahmeprotokolle mit zwei Unterschriften auf Ihrer Seite. |
| Meldeweg mit Schutz | Interne Vertrauensperson oder externe Meldeadresse. Schutz vor Repressalien schriftlich zugesichert. |
Keine dieser Massnahmen setzt eine eigene Rechtsabteilung voraus. Entscheidend ist, dass die Regel im Alltag von Verkauf und Service angewendet wird und sich belegen lässt.
04: Vorgehen
In welcher Reihenfolge gehen Sie im Betrieb vor?
Ein Betrieb, der noch nichts dokumentiert hat, kommt mit fünf Schritten zu einem belastbaren System.
Märkte und Vertriebswege erfassen
Notieren Sie, in welchen Ländern Sie liefern und über wen. Direktverkauf, Händler, Agent und Servicepartner werden getrennt aufgeführt.
Politik und Geschenkregel schreiben
Halten Sie fest, was verboten ist, was erlaubt ist und wer ausnahmsweise zustimmt.
Compliance-Verantwortliche benennen
Die Person braucht einen direkten Zugang zur Geschäftsleitung und darf nicht am Verkaufserfolg gemessen werden.
Bestehende Partner nachprüfen
Gehen Sie die laufenden Agenten- und Händlerverträge durch. Fehlende Angaben holen Sie nach, ungeklärte Provisionen klären Sie.
Meldeweg einrichten und schulen
Verkauf, Service und Einkauf erfahren, an wen sie sich wenden. Die Schulung dauert eine Stunde und wird protokolliert.
Welche Wege zu einem Zertifikat es gibt und wie sie sich unterscheiden, erklären die beiden Leitfäden.
05: Zertify
ISO 37001 mit Zertify: so läuft es ab
Sie beantworten online 38 Ja/Nein-Fragen zu Ihrem Anti-Korruptions-Managementsystem. 14 davon sind Muss-Fragen, die alle mit Ja beantwortet sein müssen. Sie bilden die Kernfragen der Bewertung, nicht jede Anforderung der Norm. Bei den übrigen 24 Fragen genügen mindestens 16 Ja-Antworten. Ein Konto brauchen Sie weder für die Bewertung noch für den Kauf.
SICE, das Swiss Institute of Certification and Education, prüft jede Bewertung, bevor das Zertifikat ausgestellt wird. Das Zertifikat selbst stellt Zertify unter Lizenz von SICE aus, innerhalb von 4 Stunden nach bestandener Bewertung und Zahlung. Es gibt kein Audit vor Ort. Die klassische Route mit einem Audit durch eine Zertifizierungsstelle bleibt eine Alternative, wenn ein Kunde sie ausdrücklich verlangt.
Das Zertifikat kostet CHF 749 im ersten Jahr, danach CHF 499 pro Jahr inklusive jährlichem Online-Re-Audit. Es gilt 3 Jahre. Wer mehrere Normen kombiniert, erhält 20 % Rabatt für 2 Normen und 30 % ab 3 Normen, auch auf die jährliche Gebühr.
Jedes Zertifikat trägt eine Nummer und einen QR-Code auf dem PDF. Der Einkauf Ihres Kunden prüft Echtheit und Gültigkeit auf der öffentlichen Verifizierungsseite, ohne bei Ihnen nachzufragen.
06: FAQ
Häufige Fragen zu ISO 37001 im Maschinenbau
Die Norm ist freiwillig. Verlangt wird sie von Kunden, in Lieferantenfragebögen oder in Ausschreibungen. Prüfen Sie den Verhaltenskodex Ihrer wichtigsten Abnehmer und die Unterlagen laufender Offerten. Dort steht, welcher Nachweis gefragt ist.
Das Zertifikat bezieht sich auf das Managementsystem Ihres Unternehmens. Ihre Agenten und Händler sind darin als Risiko erfasst. Sie prüfen sie vor Vertragsabschluss, regeln Provisionen schriftlich und verpflichten sie auf Ihre Anti-Korruptionspolitik.
Die Funktion muss unabhängig sein und direkten Zugang zur Geschäftsleitung haben. In einem kleinen Betrieb kann eine Person aus Finanzen, Recht oder Qualitätsmanagement sie als Teilaufgabe übernehmen. Der Verkaufsleiter eignet sich dafür nicht.
Das entscheidet der jeweilige Kunde. Das Zertifikat ist über Nummer und QR-Code öffentlich überprüfbar und wird jährlich durch ein kurzes Online-Re-Audit bestätigt. Fragen Sie bei grossen Kunden vorab nach den genauen Anforderungen.
Zertify wird als jährliches Abonnement abgerechnet, das sich automatisch erneuert. Sie können es jederzeit im Kundenkonto auf das Ende des laufenden Jahres kündigen. Bei Kündigung endet das Zertifikat mit dem bezahlten Jahr.
07: Leitfaden
Weiterführende Seiten
Prüfen Sie, wo Ihr Betrieb bei ISO 37001 steht
Beantworten Sie die 38 Fragen der Selbstbewertung und sehen Sie sofort, ob Ihr Anti-Korruptions-System das Zertifikat trägt.
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